Kate 五家证券投资咨询机构遭处罚
五家证券投资咨询机构遭处罚 更新时间：2010-11-20 7:54:54 因夸大宣传、承诺收益，深圳华鼎财经资讯股份有限公司、深圳市股海观潮投资顾问有限公司、深圳智多盈投资顾问有限公司、上海天力投资顾问公司、深圳前沿投资顾问有限公司等5家证券投资咨询公司遭到中国证监会的查处，并分别受到10万到30万不等的罚款，36名责任人受罚或处理。
中国证监会调查发现，上述五家证券投资咨询机构及其部门从业人员曾经在股评电视节目中发表夸大、误导性言论并承诺投资收益，存在违法违规行为。证监会最终认定，这五家证券投资咨询机构及相关人员的行为，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第19条、第20条、第24条以及《证券法》第171条等多项法律、法规的规定，因此，对上述公司分别给予10万元到30万元不等的罚款。同时，华鼎财经、上海天力、深圳前沿被撤销证券投资咨询业务许可，股海观潮、深圳智多盈被责令改正。上述公司中的36名责任人员，分别受到撤销证券投资咨询业务资格、警告、罚款或市场禁入等处罚、处理措施。
证监会有关部门负责人表示，证券投资咨询服务是证券市场的重要组成部分，诚信、谨慎、客观、勤勉地提供证券投资咨询服务是证券投资咨询机构及从业人员应对严格遵循的执业准则。本次证监会处罚的华鼎财经等一批咨询机构，他们违规广告宣传、招揽客户的方式，不仅影响了投资者对投资风险的正常判断，损害其合法权益，并且对证券投资咨询和证券市场的正常秩序造成负面影响，危害性很大。
该负责人同时介绍，证券投资咨询机构夸大宣传及开展所谓会员制业务的情况在2005年前后较为普遍。针对会员制业务暴露出的问题，证监会曾颁发相关规定，并采取了一系列措施予以清理规范，对包括本次受处罚公司在内的一批证券投资咨询机构进行了立案调查。经过大力整顿，违法违规行为得到了有效遏止，证券投资咨询环境显著改善。
“一些证券投资咨询机构利用股评节目夸大宣传，招揽客户，开展会员制业务。而今，这种会员制模式已逐渐消声灭迹。”该负责人表示。
